Theo quyết định xử phạt của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thì Công ty chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt số tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được. 

Chứng khoán KIS từng là đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt chào bán của Công ty CP Cung điện Mùa đông, là một công ty con của Tân Hoàng Minh trong giai đoạn tháng 11 năm 2021. Đợt chào bán lần 1 với trị giá 254 tỷ đồng, lần 2 là 196 tỷ đồng và lần 3 lớn nhất là 1.900 tỷ đồng diễn ra vào tháng 3 năm 2022.

Theo UBCKNN thì Công ty chứng khoán KIS đã chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ. Trong 3 đợt chào bán nêu trên, phương án phát hành đã được đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) của Cung Điện Mùa Đông thông qua nhưng chưa có nội dung về kế hoạch sử dụng nguồn vốn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu, trách nhiệm và nghĩa vụ của từng tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến việc phát hành trái phiếu.

Ngoài ra, tại Nghị quyết ĐHĐCĐ thông qua phương án phát hành, ĐHĐCĐ đã quỷ quyền cho Hội đồng quản trị lập và quy định phương án phát hành chi tiết. Cung Điện Mùa Đông đã công bố thông tin các phương án phát hành chi tiết do Chủ tịch HĐQT ký mà chưa có nghị quyết/quyết định của HĐQT thông qua phương án phát hành chi tiết này.

Các bản công bố thông tin trước đợt phát hành của CTCP Cung Điện Mùa Đông không có thông tin về những người chịu trách nhiệm chính công bố thông tin về đợt phát hành trái phiếu cũng như không có thông tin về Chủ tịch HĐQT của tổ chức phát hành - CTCP Cung Điện Mùa Đông, không có thông tin về tổ chức tư vấn là Chứng khoán KIS.

UBCNNN cũng chỉ ra thêm sai phạm đó là hồ sơ kèm bản công bố thông tin phát hành trái phiếu đợt 1, 2 của CTCP Cung Điện Mùa Đông không có báo cáo tài chính kiểm toán năm 2019 (chỉ có bản báo cáo tài chính năm 2019 chưa kiểm toán).

Cuối cùng, công ty chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt tiền 85 triệu đồng do không báo cáo HNX các tài liệu định kỳ theo quy định.

Đối với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Vina Capital, UBCKNN ra quyết định xử phạt số tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Công ty Vina Capital đã có hành vi vi phạm hành chính: Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Công ty đã bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư).

Ngoài ra, Vina Capital cũng bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm hành chính: vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (Trong giai đoạn từ tháng 09/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch).