Chứng khoán VPS bị UBCKNN xử phạt 125 triệu đồng vì cấp margin quá hạn mức
(CLO) Trong ngày 15/9/2022, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán VPS do cấp margin quá hạn mức.
Mới đây, UBCKNN đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Chứng khoán VPS khi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng tại một số thời điểm. Số tiền xử phạt hành chính là 125 triệu đồng.
Tổng số tiền xử phạt đối với Chứng khoán VPS lên tới 185 triệu đồng (Ảnh TL)
Bên cạnh đó, VPS cũng bị UBCKNN xử phạt 60 triệu đồng do có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Tổng số tiền phạt của cả hai vi phạm trên là 185 triệu đồng.
Trước đó, vào đầu năm 2021, UBCKNN cũng từng xử phạt Chứng khoán VPS với số tiền 60 triệu đồng với lý do tương tự. Từ năm 2019 đến năm 2020, VPS đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng. Như vậy, Chứng khoán VPS vẫn tiếp tục tái diễn và bị xử phạt vì một sai phạm tương tự.