Theo dõi báo trên:
Chứng khoán SmartInvest dính hàng loạt vi phạm
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 55/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán SmartInvest, địa chỉ tại tầng 3, số 2A Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội.
Theo đó, Công ty CP Chứng khoán SmartInvest bị phạt tiền 85.000.000 đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Bên cạnh đó, doanh nghiệp này còn bị phạt tiền 100.000.000 đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Đến ngày 9/1/2020, Công ty đã có báo cáo khắc phục vi phạm về giao dịch ký quỹ.
Đồng thời, Công ty CP Chứng khoán SmartInvest cũng bị phạt tiền 50.000.000 đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo báo cáo của công ty, đến ngày 9/1/2020, công ty đã có đủ số lượng người hành nghề theo quy định.
Ngoài ra, Công ty CP Chứng khoán SmartInvest cũng bị phạt tiền 70.000.000 đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ. Theo báo cáo của công ty, đến ngày 9/1/2020, công ty đã kiện toàn lại bộ phận kiểm toán nội bộ, bố trí nhân sự có chứng chỉ chuyên môn phù hợp, duy trì hoạt động và thực hiện báo cáo theo đúng quy định.
Công ty CP Chứng khoán SmartInvest còn bị phạt tiền 60.000.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn.
Được biết, đến ngày 9/1/2020, công ty đã rà soát quy trình, yêu cầu các bộ phận chuyên trách bám sát các quy định của pháp luật để thực hiện báo cáo đúng quy định.
P.V
Thích
Tags:
(CLO) Không gian bích họa Phùng Hưng (quận Hoàn Kiếm, TP.Hà Nội) trưng bày tái hiện lại không gian Hà Nội xưa giai đoạn toàn quốc kháng chiến của quân và dân Hà Nội tới ngày Tiếp quản Thủ đô (1946 - 1954) đang nhận được sự đón nhận của đông đảo người dân, du khách.
(CLO) Hưởng ứng ngày chuyển đổi số Quốc gia năm 2024, sáng 7/10, UBND tỉnh Thanh Hóa tổ chức hội thảo với chủ đề Chuyển đổi số, chuyển đổi xanh và vai trò của công nghệ số trong phát triển kinh tế số tỉnh Thanh Hóa.
(CLO) Năm 2024, tỉnh Hà Nam được Thủ tướng Chính phủ giao kế hoạch đầu tư vốn ngân sách nhà nước 7.259.712 triệu đồng. Thực hiện nhiệm vụ, tỉnh đã xây dựng kế hoạch và giao cho các ngành, địa phương phấn đấu thực hiện đạt 8.094.962 triệu đồng, bằng 111,5% kế hoạch giao.
(CLO) Tính chung 9 tháng năm 2024 trên địa bàn cả nước đã xảy ra 17.629 vụ tai nạn giao thông, làm chết 8.045 người, bị thương 13.167 người.
(CLO) Theo China Press, Tàn Tuyết đứng đầu danh sách dự đoán của Nicer Odds, nhà cái nổi tiếng nước Anh. Bà là ứng viên hàng đầu của Trung Quốc cho Nobel Văn học 2024, sẽ được trao vào ngày 10/10 tới.
(CLO) Sáng 7/10, nhằm nâng cao ý thức chấp hành pháp luật về an toàn giao thông (ATGT) cho học sinh, Đội Cảnh sát giao thông, trật tự Công an Thành phố Thái Bình đã phối hợp với trường THPT Nguyễn Đức Cảnh tổ chức chương trình tuyên truyền về an toàn giao thông (ATGT).
(CLO) Sau khi báo NB&CL có 2 bài phản ánh về dự án Trung tâm văn hóa, thể thao xã Hát Môn - liên danh do Công ty CP Đầu tư Xây dựng và Phát triển Đô thị Hồng Hà là liên danh chính trúng gói thầu xây dựng và dự án Nâng cấp đường giao thông trục chính xã Hát Môn - liên danh do Công ty CP Vninvest – Đầu tư và xây dựng đô thị là liên danh chính trúng gói thầu xây dựng có dấu hiệu thi công ẩu, không đúng như hồ sơ yêu cầu, Ban QLDA đầu tư xây dựng Phúc Thọ, Hà Nội vẫn chưa có phản hồi. PV tiếp tục phát hiện ra những dấu hiệu thi công gian dối, vừa làm đã hỏng tại công trình khác.
(CLO) Kỷ niệm 70 năm Ngày Giải phóng Thủ đô, khắp trên phố phường Hà Nội trang trí rực rỡ với nhiều hoạt động được tổ chức sôi nổi
(CLO) Điện Thái Hòa, ngôi điện đẹp và có vị trí quan trọng nhất Kinh thành Huế đang tích cực đẩy nhanh tiến độ triển khai. Dự kiến, tháng 11/2024 di tích này sẽ mở cửa đón khách tham quan trở lại, sớm hơn kế hoạch 12 tháng.
(CLO) Theo tin tức từ số liệu do Tổng cục Thống kê vừa công bố, thị trường lao động, việc làm trong quý 3-2024 tiếp tục khởi sắc.
(CLO) Sau 2 tuần xưng vương phòng vé, phim kinh dị nội địa "Cám" bị "Joker: Folie à Deux" soán ngôi. Dù đứng đầu phòng vé, song bom tấn Joker 2 cũng không tạo hiệu ứng quá bùng nổ.
(CLO) 26/74 nhà máy, dự án thủy điện trên địa bàn tỉnh Lào Cai chịu thiệt hại nặng nề sau bão số 3. Hiện công tác khắc phục đang được gấp rút triển khai.
(CLO) Nhằm bảo đảm an ninh trật tự, an toàn giao thông dịp lễ kỷ niệm 70 năm Ngày giải phóng Thủ đô, các tổ công tác 141 - Công an thành phố Hà Nội được tăng cường làm nhiệm vụ tại những địa bàn trọng điểm.
(CLO) Sẽ tạm đóng một đoạn đường với chiều dài khoảng 700 mét trên quốc lộ 51, đoạn qua thành phố Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai để sửa chữa, thời gian dự tính là 4 ngày.
(CLO) Phim đầu tay của Vương Gia Vệ, do Hồ Ca đóng chính mang tên 'Phồn hoa' vừa giành chiến thắng lớn tại Liên hoan phim Busan và Giải OTT toàn cầu.
(CLO) Về Dự án đầu tư đường sắt tốc độ cao trên trục Bắc - Nam, Thường trực Chính phủ yêu cầu Hội đồng thẩm định Nhà nước hoàn thành thẩm định trước ngày 18/10/2024; Chậm nhất ngày 20/10/2024 phải có Tờ trình của Chính phủ gửi Quốc hội, trước ngày khai mạc kỳ họp Thứ 8 Quốc hội khóa XV.
Ngày 5/10 tại Hà Nội, điểm giao dịch số tự động ONEBANK của Nam A Bank (mã NAB) xuất sắc nhận Giải thưởng Chuyển đổi số Việt Nam (Vietnam Digital Awards) 2024 do Hội Truyền thông số Việt Nam trao tặng. Qua 7 mùa tổ chức, đây là năm thứ 3 liên tiếp ONEBANK được vinh danh tại giải thưởng trên.
Đồng hành cùng chuỗi sự kiện ngày Thẻ Việt Nam 2024, Ngân hàng TMCP Bắc Á (BAC A BANK) đã có dịp giới thiệu với khách hàng, đặc biệt là các bạn trẻ những trải nghiệm thanh toán tiện lợi, thú vị và hiện đại cùng nhiều ưu đãi, quà tặng hấp dẫn.
Với gói cước trả sau NINE, khách hàng sẽ được sử dụng nhiều tiện ích và ưu tiên trải nghiệm những công nghệ mới nhất.
(CLO) Bí thư Tỉnh ủy Hoàng Trung Dũng mong muốn thời gian tới, Hiệp hội Nữ doanh nhân Hà Tĩnh tiếp tục đẩy mạnh phong trào sản xuất, kinh doanh giỏi, phát huy tiềm năng, lợi thế quê hương để có thêm nhiều sản phẩm; không ngừng lan tỏa yêu thương, hỗ trợ thực hiện tốt công tác an sinh xã hội, góp phần thúc đẩy sự phát triển kinh tế - xã hội của tỉnh nhà.
(CLO) Trung Quốc đang đầu tư vào các nhà máy sản xuất xe điện, nhà máy sản xuất pin và đủ loại công nghệ chuyển đổi khác trên toàn thế giới. Nhiều người nhận định đây là sự trả đũa động thái áp thuế của phương Tây, có thể phản tác dụng như lệnh trừng phạt Nga.
(CLO) Một trong những tỷ phú giàu nhất Saudi Arabia, Hoàng tử Alwaleed bin Talal đã hồi sinh dự án xây dựng tòa tháp cao nhất thế giới khi các nhà phát triển trong vương quốc này bắt tay vào một loạt các dự án bất động sản hào nhoáng.
(CLO) Giá dầu thô tăng vọt hơn 6 USD/thùng khiến các nhà đầu tư toàn cầu đổ xô vào thị trường.
(CLO) Tập đoàn Gazprom chịu lỗ nặng tại Bắc Hải, lợi nhuận lao dốc 91%, từ 45 triệu euro xuống chỉ còn 4 triệu euro do lệnh trừng phạt và thuế thu nhập.
Vietnam Airlines vừa ký kết bản hợp tác với Safran Seats về việc cung ứng vật tư phụ tùng máy bay, bố trí lại cấu hình ghế máy bay và cài đặt hệ thống kết nối internet trên không. Lễ trao biên bản hợp tác diễn ra dưới sự chứng kiến của Tổng Bí thư, Chủ tịch nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Tô Lâm.
(CLO) Huyện Thanh Trì chỉ đạo xây dựng huyện nông thôn mới nâng cao gắn với Đề án phát triển huyện thành quận, các xã thành phường theo tiêu chuẩn cao, phấn đấu hoàn thành mục tiêu kép.
