Trong tuần vừa qua, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt đối với nhiều công ty chứng khoán, đồng thời khiển trách một số công ty vì các lỗi vi phạm này.

Trong đó, phải kể tới Chứng khoán APG (Mã APG), bị UBCKNN xử phạt gần 1 tỷ đồng với tổng cộng 6 lỗi vi phạm, đáng chú ý là vi phạm do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng không đúng với phương án sử dụng vốn đã được ĐHCĐ thông qua. Cộng thêm với việc kinh doanh quý 3 ghi nhận lỗ tới 49 tỷ đồng đã đánh dấu một tuần buồn của Chứng khoán APG.

Bên cạnh đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán SSI (Mã SSI) cũng đã phải nhận quyết định xử phạt lên tới 200 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định tại khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. 

Kết quả kinh doanh quý 3 gần nhất của Chứng khoán SSI ghi nhận doanh thu và lợi nhuận sau thuế giảm lần lượt 25% và 54% so với cùng kỳ. Doanh thu mảng môi giới cũng giảm 40%.

Ngoài ra, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) cũng đã khiển trách các công ty bao gồm: Tân Việt, Guotai Junan Việt Nam do để xảy ra lỗi công nghệ thông tin trong phiên giao dịch tuần trước.

Bên cạnh các công ty chứng khoán thì trong tuần vừa qua, UBCKNN cũng đã ra quyết định xử phạt đối với CTCP Đồng Tâm (Đồng Tâm Group), một đơn vị hoạt động trong lĩnh vực sản xuất, kinh doanh vật liệu xây dựng, trang trí nội thất. CTCP Đồng Tâm bị xử phạt do công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ về danh sách người có liên quan của công ty và giao dịch giữa công ty với các bên có liên quan trong báo cáo tình hình quản trị năm 2021. Lỗi vi phạm này của Đồng Tâm Group bị xử phạt 120 triệu đồng.