UBCKNN chấn chỉnh dịch vụ liên quan trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có thông báo yêu cầu các Công ty Chứng khoán (CTCK) tuân thủ nghiêm quy định trong cung cấp dịch vụ liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp được phát hành riêng lẻ.

ubcknn chan chinh dich vu lien quan trai phieu doanh nghiep rieng le hinh 1

UBCKNN ra văn bản chấn chỉnh hoạt động của CTCK liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Ảnh TL)

Bài liên quan

30.000 tỷ đồng trái phiếu doanh nghiệp chuẩn bị đáo hạn trong tháng 12/2023

Sau 8 tháng, tỷ lệ đàm phán giãn nợ trái phiếu doanh nghiệp thành công tăng từ 16% lên 63%

Thị trường trái phiếu doanh nghiệp "chớm" hồi phục, nhà đầu tư cần lưu ý điều gì?

3 tháng cuối năm, 61.600 tỷ đồng trái phiếu doanh nghiệp sẽ phải đáo hạn

Đối với hoạt động cung cấp dịch vụ trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, vào ngày 10/09/2021, UBCKNN đã từng có văn bản số 5225/UBCK-QLKD nhắc nhở, chấn chỉnh hoạt động của các CTCK. Đến ngày 29/04/2022, UBCKNN tiếp tục có Công văn số 2488/UBCK-QLKD yêu cầu tuân thủ các quy định liên quan đến phát hành TPDN riêng lẻ và công văn số 5640/UBCK-QLKD ngày 21/08/2023 yêu cầu tuân thủ quy định giao dịch chuyển nhượng trái phiếu chào bán riêng lẻ.

Trong năm 2023, để đảm bảo hoạt động an toàn, lành mạnh, bền vững cho thị trường trái phiếu doanh nghiệp, trong ngày 29/12/2023, UBCKNN tiếp tục có Công văn số 9453/UBCK-TT yêu cầu các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm Công văn số: 5225/UBCK-QLKD ngày 10/09/2021, Công văn số 2488/UBCK-QLKD ngày 29/04/2022, Công văn số 5640/UBCK-QLKD ngày 21/08/2023 của UBCKNN.

Yêu cầu các CTCK chấp hành nghiêm các quy định cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán, đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành và đăng ký, lưu ký TPDN riêng lẻ. UBCKNN cũng nêu rõ công ty chứng khoán, nhân viên, người hành nghề chứng khoán của công ty chứng khoán không được thực hiện tư vấn, chào mời, bán TPDN riêng lẻ cho đối tượng không đúng quy định; không được thực hiện xác nhận chuyển nhượng, chuyển quyền sở hữu đối với TPDN phát hành riêng lẻ thuộc trường hợp phải đăng ký, lưu ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội theo quy định tại khoản 5 Điều 3 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP. Các trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.

Xem thêm

Lợi suất Mỹ vượt 5%: Dòng vốn vào Việt Nam chịu sức ép?

Lợi suất Mỹ vượt 5%: Dòng vốn vào Việt Nam chịu sức ép?

(CLO) Lợi suất trái phiếu Chính phủ Mỹ tăng mạnh, vượt xa mức 4,45% của Việt Nam. Trong bối cảnh nền kinh tế cần lượng vốn lớn cho đầu tư và tăng trưởng, chênh lệch lợi suất có thể trở thành thách thức trong cuộc đua hút vốn ngoại.

VN-Index tiếp tục rung lắc: ‘Sau cơn mưa trời lại sáng’

VN-Index tiếp tục rung lắc: ‘Sau cơn mưa trời lại sáng’

(CLO) VN-Index vừa trải qua tuần giảm điểm thứ ba liên tiếp, mức độ giảm chậm lại và phân hóa với thanh khoản cải thiện. Trong tuần, VN-Index có 2 phiên đầu tuần phục hồi tốt ở vùng giá 1.730 điểm hướng đến vùng giá quanh 1.765 điểm và chịu áp lực điều chỉnh trong 3 phiên cuối tuần.

Gen Z giàu có trở thành nhóm chi mạnh tay nhất trên thị trường nghệ thuật

Gen Z giàu có trở thành nhóm chi mạnh tay nhất trên thị trường nghệ thuật

(CLO) Các nhà sưu tập Gen Z giàu có đang chi mạnh tay hơn những thế hệ lớn tuổi, góp phần thúc đẩy thị trường nghệ thuật toàn cầu phục hồi lên gần 60 tỷ USD trong năm 2025. Tuy nhiên, tại châu Á, giới sưu tập trẻ vẫn có xu hướng ưu tiên hàng xa xỉ hơn các tác phẩm nghệ thuật giá trị cao.

Rào cản lớn nhất với giá vàng có thể đã chạm đỉnh

Vàng, bạc được dự báo tăng mạnh trong thời gian tới

(CLO) Bất chấp lạm phát kéo dài, lợi suất trái phiếu tăng cao và những biến động trên thị trường năng lượng, giới chuyên gia tại Hội nghị Kim loại Quý Toàn cầu 2026 của Hiệp hội Thị trường Vàng thỏi London (LBMA) vẫn duy trì triển vọng tích cực đối với vàng và bạc trong dài hạn.

Nới trần LDR lên 95%: Ngân hàng được 'mở khóa' thêm room cho vay

Nới trần LDR lên 95%: Ngân hàng được 'mở khóa' thêm room cho vay

(CLO) Ngân hàng Nhà nước vừa nâng trần tỷ lệ cho vay trên tiền gửi (LDR) từ 85% lên 95%, đồng thời thay đổi cách tính theo hướng tiệm cận chuẩn Basel III. Quy định mới được kỳ vọng mở thêm dư địa tăng trưởng tín dụng cho các ngân hàng, đặc biệt với những nhà băng chuyển sang áp dụng sớm cơ chế LCR/NSFR.

VN-Index rơi về vùng 1.700 điểm và xu hướng dòng tiền

VN-Index rơi về vùng 1.700 điểm và xu hướng dòng tiền

(CLO) Xét về xu hướng ngắn hạn, theo đánh giá của Công ty Chứng khoán SHS, VN-Index tiếp tục suy yếu dưới kháng cự mạnh quanh 1.800 điểm, tương ứng vùng giá trung bình 200 phiên. VN-Index đang chịu áp lực điều chỉnh về quanh 1.730 điểm.

BIDV kết nối cơ hội kinh doanh và tài chính Việt Nam – Thái Lan

BIDV kết nối cơ hội kinh doanh và tài chính Việt Nam – Thái Lan

Ngày 28/09/2026, tại TP. Hồ Chí Minh, Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) đã phối hợp với Tổng Lãnh sự quán Thái Lan tại Thành phố Hồ Chí Minh tổ chức Hội thảo kinh doanh “Triển vọng kinh doanh và tài chính Việt Nam – Thái Lan: xu hướng kinh tế, đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) và chiến lược quản lý rủi ro”.

Cỡ chữ bài viết: