Mới đây, CTCP Chứng khoán VNDIRECT (mã VND) thông báo đã nhận được quyết định xử phạt của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về vi phạm hành chính của đơn vị này trong thời gian qua.

Theo đó, VNDIRECT bị UBCKNN xử phạt số tiền 60 triệu đồng cho vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. 

Cụ thể thì trong ngày 2/10/2020, VNDIRECT đã dừng tổng cộng 1.078.500 cổ phiếu trong các tài khoản giao dịch số 021C297143 đứng tên Đinh Thị Thanh Loan, 021C297144 đứng tên Nguyễn Thị Nga, 021C297138 đứng tên Nguyễn Thị Hương, 021C297139 đứng tên Hà Thanh Hương làm tài sản đảm bảo, giải ngân cho vay đối với 5 tài khoản trên với số tiền hơn 6 tỷ đồng cho mỗi tài khoản. 

Tuy nhiên, tại thời điểm giải ngân, mã cổ phiếu trong các tài khoản trên không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ bởi cổ phiếu trong tài khoản chưa niêm yết đủ 6 tháng.

Ngoài VNDIRECT, trong tháng 9 vừa qua Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ra quyết định xử phạt đối với hai công ty là Chứng khoán VPS và Chứng khoán Tiên Phong với cùng số tiền là 125 triệu đồng. Hai đơn vị trên cũng đã vi phạm trong việc cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Ngoài ra, Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) cũng bị xử phạt do thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu FIR không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ của HoSE, mức xử phạt đối với KBSV là 125 triệu đồng.