Căn cứ vào kết quả kiểm tra của UBCKNN cho thấy ông Nguyễn Ngọc Long, địa chỉ tại TDP số 4, Phú Mỹ, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty Cổ phần Tập đoàn Thành Nam (mã TNI).

Cụ thể thì ông Nguyễn Ngọc Long đã sử dụng 54 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNI. 

Theo đó, vào ngày 21/10/2022, UBCKNN đã ban hành quyết định số 779/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Ngọc Long với nội dung cụ thể như sau:

Phạt tiền 550.000.000 (năm trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại khoản 1 và khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Ngọc Long.

Về phía CTCP Tập đoàn Thành Nam, tiền thân đây là Công ty TNHH Xuất nhập khẩu Thành Nam, được thành lập từ năm 2004. Đến năm 2009, công ty chuyển sang mô hình công ty cổ phần, hoạt động chính trong lĩnh vực kinh doanh xuất nhập khẩu thép, thép không gỉ và cung cấp dịch vụ gia công cắt tấm, xẻ băng kim loại. Chủ tịch HĐQT là ông Nguyễn Hùng Cường, tổng giám đốc là bà Đoàn Thị Thu Thuỷ.

Về tình hình kinh doanh, trong nửa đầu năm 2022, TNI ghi nhận doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ ở mức 698,5 tỷ đồng, tăng nhẹ so với cùng kỳ. Lợi huận sau thuế của doanh nghiệp chỉ vỏn vẹn ở mức 776 triệu đồng, cùng kỳ năm ngoái ghi nhận khoản lỗ tới 65,2 tỷ đồng.

Trong phiên giao dịch ngày 25/10, cổ phiếu của TNI được giao dịch với mức giá 2.650 đồng/cổ phiếu.